ワンピースと学ぼう!FP3級。

【1】(1)FPと倫理②

チョッパー
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ファイナンシャル・プランニングと関連する法律や規則とは?

TOMOMI
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FP業務は、さまざまな領域にわたりますが、資格をもった専門家でなければ行うことができない業務があります。
具体的には、次の禁止事項です。
①FP業務と弁護士法

弁護士資格を持たないFPは、法律の判断や法律の事務(遺言書の作成など)を行ってはならない
②FP業務と税理士法
税理士資格を持たないFPは、税務の相談や税務の書類の作成(確定申告書の作成など)を行ってはならない
③FP業務と金融商品取引法
「金融商品取引法」により、金融商品取引業務を行うものは、内閣総理大臣の登録が必要です。また、投資助言、代理業者としての登録がないFPは、投資の判断の助言(どの株をいつ何株売買すれば良いなど)を行ってはならない
④FP業務と保険業法
保険募集人の資格を持たないFPは、保険の募集や勧誘を行ってはならない
(注)各専門の資格がなければ、その分野の具体的な説明や判断をしてはなりません。ただし、一般的な解説や仮の事例を用いた説明ならOKです。

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